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2019考研金融硕士：常考名词解释汇总(2)

2018-08-30 20:43:33来源：网络

　　对于金融硕士的复习可以根据题型进行专项复习，一个一个题型的掌握住，将所有的知识系统化，知道哪些知识容易出成哪种题型，才会让自己的复习效果更进一步。下面是新东方在线整理的关于名词解释常出的知识点练笔。

　　1、香港联合交易所

　　香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所..香港股票经纪协会丁1891年成立，19年易名为香港证券交易所，1921年，香港又成立了第二家证券交易所..香港证券经纪人协会，1947年，这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。到60年代后期，香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要，1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所，香港证券市场进入四家交易所并存的所谓.四会时代.。1973～ 1974年的股市暴跌，充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端，1986年3月27 日，四家交易所正式合并组成香港联合交易所。4月2日，联交所开业，并开始享有在香港建立，经营和维护证券市场的专营权。

　　2、证券经纪业务

　　证券经纪业务，是指通过收取佣金作为报酬，促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。

　　证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，固此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成文易的完成。

　　3、证券自营业务

　　证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。

　　4、资产管理业务

　　资产管理业务，一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。

　　5、按揭证券公司

　　按揭证券公司，是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款，并通过发行按揭证券募集资金的中介机构。

　　6、国债一级自营商

　　国债一级自营商，是指具备一定资格条件，经财政部、中国人民银行和中国证监会共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。其主要职能是参与财政部国债招标发行，开展分销。零售业务，促进国债发行，维护国债市场顺畅运转。我国从1993年底开始实行的国债一级自营商制度。

　　7、证券结算公司

　　证券结算公司，是指专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构。我国目前上海、深圳两个证券交易所各自具有自成体系的结算系统，证券存管、结算与交收分别由上海证券中央登记结算公司和深圳证券结算公司来承担，井通过净额结算方式，在成交后的次一工作日完成资金的划拨和证券的交收。

　　8、证券信息公司

　　证券信息公司，是依法设立的，对证券信息进行搜集、加工、整理、存储、分析，传递以及信息产品，信息技术的开发，为客户提供各类证券信息服务的专业性中介机构。

　　9、审计报告

　　审计报告是汪册会计师根据独立审计准则的要求，在实施了必要的审计程序后出具的，用于对被审计单位年度会计报表发表审计意见的书面文件。注册会计师根据审计结果和被审计单位对有关问题的处理情况，形成不同的审计意见，出具四种基本类型审计意见的审计报告：无保留意见的审计报告、保留意见的审计报告、否定意见的审计报告、无法(拒绝)表示意见的审计报告。

　　10、证券市场的三公原则

　　建立和维护证券市场的公开、公平、公正的.三公.原则，是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。

　　三公原则的具体内容包括：

　　(1)公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(2)公平原则。证券市场的公平原则，要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。

　　(3)公正原则。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的，它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上，对一切被监管对象给以公正待遇。


本文关键字: 2019考研金融硕士

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