国际贸易理论与政策知识框架（32）

　　国际商务硕士的设置是为了培养复合型人才，借以适应经济的全球化发展，为我国的对外事务发展提供源源不断的人才输送。国际商务硕士考试科目除了公共课考试外，主要考察《国际商务专业基础》，涵盖了国际贸易理论与政策、国际直接投资与跨国公司理论、国际金融以及国际商务环境与运营，每一部分知识点都非常实用，望广大考生认真学习，形成系统化的知识体系，为考研做好准备。

　　下面我们来分享国际贸易理论与政策知识框架（32）

　　第三节 非关税壁垒

　　除了关税以外，还有种类繁多的其他贸易政策工具，用以保护国内市场。

　　非关税壁垒(Non-tariff Barriers，NTBs)是指除了关税以外，所有直接或间接限制商品进口的政策工具。大致可以将它们划分为数量限制、价格限制、经营及采购限制、金融控制、技术性壁垒等5大类。其中，数量限制措施又可以分为进口配额制、“自愿”出口限制、进口许可证制度3种;价格限制措施则包括最低限价、海关估价制(Custom Valuation System);国营贸易和政府采购属于经营及采购限制措施;金融控制措施包含外汇管制、预先进口存款制(Prior Import Deposits)、国内税等;技术性壁垒则是近年来发展最为迅速的贸易壁垒。下面我们主要分析几个经常采用的非关税壁垒措施。

　　一、进口配额及其经济效应

　　进口配额(Import Quotas)是一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一定的限额。进口配额一般有两种：(1)绝对配额。就是政府规定的进口配额按进口商品的数量计量，超过规定的配额数量不准进口。绝对配额在具体实施的时候，有全球配额、国别或地区配额、进口商配额三种形式。(2)关税配额。这政府对进口商品规定征收进口关税的差别待遇，在关税配额内的商品进口享受优惠关税待遇，关税配额以外的商品进口不能享受优惠关税待遇，但是按规定征收后，配额外商品仍然可以进口。这种配额经常在发达国家对发展中国家的优惠贸易协定中使用。

　　二、“自愿”出口限制及其经济效应

　　“自愿”出口限制(Voluntary Export Restraints，VERs)，是一种变相的进口配额政策。出口国在进口国的压力下，为了避免进口国更严厉的贸易限制或其他方面的不利行动，被迫同意进口国限制进口的要求，经过双方谈判后确定一定时间(通常按一年计算)的贸易商品数量，由出口国政府进行管理，使出口商品数量不超过双方协定的数量。因此，自愿出口限制实际上是进口国限制，进口国把进口配额交给出口国来实施。自愿出口限制也称被动配额，进口国更乐意把这种做法称为有秩序营销安排。自愿出口限制始于20世纪50年代的美日贸易。随着WTO以及相关的国际多边贸易协定对缔约方的约束不断加强，一些大国为了避免公开和直接违反协定有关的规定，越来越多地采用自愿出口限制这种工具。

　　由于主动提出限制的进口国一般都是大国，下面用一个国家、一种商品的大国贸易模型分析自愿出口限制对贸易的影响。

　　三、自由贸易的其他障碍

　　(一)技术性贸易壁垒

　　它是指一国以维护生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。它主要包括：技术标准、卫生检疫标准以及商品包装和标签的规定等。

　　(二)绿色壁垒。

　　这是一种新兴的非关税壁垒措施，是一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过指定苛刻的环境保护标准，来限制国外产品的进口。绿色壁垒以其外表的合理性及内在的隐蔽性成为继关税之后，国际上广泛采用的一种国际贸易壁垒。它主要包括：绿色技术标准、绿色环境标志制度、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度等。目前，绿色壁垒以成了许多发展中国家出口贸易的“拦路虎”。

　　(三)进口保证金要求

　　政府要求进口商在规定的期限内(通常在收到商品之前)按照出口商品价值某一比例的贷款预付一部分资金，这些存款没有利息。因此，进口商就需要支付额外的成本，它取决于该百分比的进口商品价值、时间期限的长度以及利率。进口保证金实际上相当于某一比率的关税。

　　(四)政府采购

　　政府将购买较大份额的目前所生产的商品或服务，一般它会优先向本国的生产者采购，而不是购买外国生产者同样价格的相同商品。此外，政府也可以提出一系列技术要求来限制外国生产者参与公共部门商品供给投标的机会。所有这些相当于一种有利于国内生产者的歧视行为，因为限制了进口。

　　(五)繁琐的手续

　　有时一个政府为了限制进口并没有必要做得非常正规。为了给贸易设置障碍，扭曲一下正常的卫生检疫及海关手续是件轻而易举的事。典型例子就是法国在1982年规定所有从日本进口的录像机必须经过鲍埃梯尔斯的一个海关，该海关只有一间很小的屋子——通过这种方法，法国将实际进口量有效地限制到了屈指可数的地步。

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