2023年国际商务硕士考研:内部化理论

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　　2023年国际商务硕士考研:内部化理论

　　内部化理论

　　(一)内部化理论的基本观点

　　内部化理论又称市场内部化理论，是由英国经济学家巴克利(P·J·BacKley)、卡森(M·Casson)首先提出来，后来由拉格曼(A·M·Rugman)等进一步丰富和发展起来的。是当前解释直接投资比较流行的跨国公司理论。

　　内部化理论认为：由于市场存在不完全性和交易成本上升，若将企业所拥有的科技和行销知识等“中间产品”通过外部市场来组织交易，则难以保证企业获得最大限度的利润。如果将这种“中间产品”通过跨国公司内部一体化形成的内部市场中，实行内部转让，以内部市场来替代原来的外部市场组织交易，就可能克服外部市场的某些不完全性所造成的风险和损失，使跨国公司取得最佳利润。

　　(二)市场内部化的动因和收益

　　1.跨国公司实行市场内部化的动因

　　(1)对“市场不完全”采取的对策。在外部市场完全竞争的条件下，没有必要实行内部市场，因为内部市场并无任何优势，正由于外部市场不完全，所以内部贸易才经常发生在市场集中程度高(寡头垄断)的行业或部门，通过内部市场进行公司内贸易，可稳定地维持和扩大自己的市场份额，使外来公司难以进入内部市场参加竞争，同时，通过内部市场的交易可加强企业的对外扩张能力，可以避开各国政府对经济的干预，特别是保护主义的干扰，有效地对付各种贸易壁垒。

　　(2)避免技术优势的散失。跨国公司的对外投资很大程度是靠技术上占有优势，技术是跨国公司的重要资源。如果技术产品和中间产品投入在外部市场交易，就很容易被竞争者所模仿，跨国公司所拥有的技术被扩散，从而丧失优势，蒙受损失。同时，技术产品很难在传统的国际贸易中定价，如在技术产品成本中，必须计入过去试验过程中的研究与发展费用，如果在内部化市场就可以差别性定价法转让新技术和新产品，就可以独占技术开发带来的利益。

　　(3)保证中间产品的投入。在跨国公司的国际生产过程中，中间产品在质量、性能和规格上都有特殊的要求，要从外部市场获得这类中间产品的投入是非常困难的。为了保证中间产品的投入，就要把这类产品纳入整个跨国公司的生产体系，使这类产品在内部市场进行交易，就可能消除价格的波动，供给量难以均衡等外部市场带来的不确定性。同时还可以利用生产技术和销售技术上的优势，确保产品的稳定性和生产过程的连续性。在最终产品的销售上，跨国公司实行内部化市场，把它的优势从生产领域扩展到流通领域，设立销售子公司，扩大销售，搞好售后服务，以占领世界市场。

　　(4)追求规模经济效益。跨国公司实行一体化大规模生产，必然存在尚未充分开发的能力，这些潜在能力的充分利用，只有在公司内部进行，通过内部贸易机制，充分发挥公司整个生产和流通体系的效能，取得规模经济利益。

　　(5)运用调拨价格取得高额利润。由于各国税制的差异及外汇管制，跨国公司利用内部调拨价格作为一种润滑剂，使封闭的公司内部市场得以正常进行。通过这种价格体系的内部贸易，隐蔽地取得高额利润。调拨价格的使用范围日益广泛，已经远远超出一般的商品交易，任何公司内部关系都可通过一个特定的价格表示出来，调拨价格使用范围越广，公司的内部业务越大，利润就越多。跨国公司通过调拨价格的内部交易，向母公司转移了子公司在当地所得的利润，从而剥夺东道国的利益。

　　2.跨国公司市场内部化的好处

　　市场内部化能产生巨大的收益：

　　(1)有助于公司的企业之间供需协调，增加生产计划和控制能力;

　　(2)能根据整个公司的总体利益，对“中间产品”、“知识产品”进行较准确的区别性的定价。技术知识市场内部化得益巨大，因为基本知识是一种垄断产品，内部市场可满足其区别性定价要求;资本密集型的中间产品，地理分布高度集中的原料、保存期较短的农牧产品，也具有市场内部化的优越性;

　　(3)消除存在双边垄断时，交易条件不稳定，企业之间的经营活动的不确定性。而市场内部化可以长期约束双方，或者作出永久性安排，卖方与买方在所有权上合二为一，克服外部市场经常出现的买卖双方讨价还价的不稳定局面;

　　(4)能排除来自政府的外来干预，避免外部市场的不完整带来的损失，缓解国际贸易的不稳定性;

　　(5)利用内部调拨价格，减少税收，有效配置公司内部资源。

　　但是，市场内部化带来附加成本，如多种货币会计工作的复杂性，管理难度增加，管理费用增加;通讯交流成本增加;内部化把一个完整市场分割成若干独立较小内部市场，对企业取得最优规模经济效益有一定限制作用;生产地点分布在世界各地，社会经济环境差异，地理上的距离也会增加这方面的成本。因此，只有当内部化过程产生纯收益时，也就是内部化产生的收益超过内部化导致的附加成本，内部化才会发生。

　　与其他理论相比，内部化理论属于一般理论，能解释大部分对外直接投资的动因。内部化理论解释了跨国公司在出口、直接投资与许可证安排这三种方式之间选择的根据，在这三种方式中，对外直接投资占主要地位，对外直接投资可使跨国公司在世界范围内利用其技术优势，维持技术垄断，从而获得最大利润。出口方式由于关税壁垒等的存在而不宜采取。许可证安排则使公司面临技术扩散的风险，仅在公司所掌握的技术进入技术周期的最后阶段，许可证方式才可行。内部化理论不同程度地包含了其他理论，是各种跨国公司理论中较为成熟的一种一般理论。

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