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厦门大学考研公共管理学笔记

2013-03-07 00:00:00来源：网络
　　9、政府失败现象的表现及成因。
　　答：A、公共政策失效或失误――主要由于公共决策过程本身的复杂性和困难以及现有公共决策体制和方式的缺陷。
　　（1）社会实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益。"阿罗的不可能性定理"：试图找出一套规则或程序，来从一定的社会状况下的个人选择顺序中出符合某些理性条件的社会选择顺序，一般是办不到的。
　　（2）即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的各种公共决策体制及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或最理想的政策。
　　（3）信息的不完全、公共决策议程的偏差、投票人的"近视效应"、沉淀成本、先例等对合理决策的制约。
　　（4）政策执行的扭曲。
　　B、公共物品供给的低效率。（1）公共物品的估价或评价上的困难。（2）公共机构尤其是政府部门垄断了公共物品的供给，缺乏竞争机制。（3）政府机构及官员缺乏追求利润的动机。（4）监督机制的缺陷。
　　C、内部性与政府扩张。公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益而非公共利益或社会福利，这种现象被人们称为内在效应或内部性。
　　D、寻租及腐败。
　　（1）在现在寻租理论中，一切利用行政权力大发横财的活动都可以称为寻租活动，租金则泛指政府干预或行政管理市场而形成的级差收入，一切市场经济中行政管制都会创造出这种减价收入即租金。
　　（2）特点：利用程种合法或非法的手段以获得扔胩租金的特权。
　　（3）寻租的危害：①使资源配置扭曲，是资源无效配置的一个根源。②是种非生产性活动，不增加任何新产品或新财富，只是改变生产要素的产权关系。③导致不同政府部门及官员争权夺权。④妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危及政权稳定。
　　10、政府失败的纠正及防范。
　　答：A、公共选择学者及政策分析学者主要认为改革公共决策体制及政治制度引进竞争机制（用市场力量改进政府效率）。①进行立宪改革。②对政府的财政过程尤其是公共支出加以约束。③完善表达民主的方式以及新的政治技术。
　　B、尼斯卡宁。①在政府内部重新确立竞争机制。②在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。③更经常地采用由私营企业承担公用事业的政策。
　　C、政策分析学者韦默和维宁。①解放市场。②促进市场。③模拟市场。
　　11、公共选择理论：应用经济学的假定和方法来研究非市场决策以共决策问题的一个研究领域，其核心主题是用经济学的方法来说明市场经济条件下政府干预行为的局限性以及政府失败问题。
　　12、政府失败论的启示。
　　答：（1）必须高度重视市场经济条件下政府干预行为的局限性及限度问题。
　　（2）必须随市场经济发展及经济体制改革，及时进行政治－行政体制改革。
　　（3）必须在政府机构中引入竞争机制，用市场的力量改进政府的工作效率。
　　（4）必须加强公共决策和政府管理的法制化建设。
　　（5）反腐败必须釜底抽薪，从体制和制度的创新上下功夫，从根本上消除寻租及腐败滋生的土壤。
　　13、非市场缺陷论（政府失败论）的局限性。
　　答：（1）该理论的倡导者往往因政府干预行为的局限性而得出反对国家或政府干预，贬低乃至否定国家的作用，要求放任自流的保守主义理论。
　　（2）掩盖了当代资本主义国家（政府）的阶级实质。
　　（3）主张对当代资本主义国家的代议民主制进行改良，目的并非推翻这一制度，而是维护、完善。
　　（4）过分依赖"经济人"假设和经济学"交换范式"。
　　第五章、公共政策（略）
　　第六章、绩效管理
　　1、绩效管理得到广泛研究的影响因素。
　　答：（1）社会科学的发展。（2）财政压力――动因。（3）新的管理理念――催化剂。
　　（4）竞争的挑战。（5）政府政策的推动与支持。
　　2、绩效：从过程、产品和服务中得到的输出结果，并能用来进行评估和与目标、标准、结果以及其他组织的情况进行比较。包括以顾客为中心的绩效、财务和市场绩效、运作绩效三种。
　　3、政府绩效：指政府在社会经济管理活动中的结果、效益、效能，是政府在行使其功能、实现其意志过程中体现出的管理能力。可分为政治绩效、经济绩效、社会绩效、文化绩效。
　　4、政府绩效评估的内涵。
　　（１） 微观层面，是对个人工作业绩、贡献的认定。
　　（２） 中观层面，是政府分支各部门，包括事业单位、NPO如何履行其被授权职能。
　　（３） 宏观层面，整个公共部门尤其是政府的绩效的测评，政府为满足社会和民众的需求所履行的职能。
　　5、公共部门绩效评估的类型？
　　答：A、从评估机构的地位上看，可分为内部评估和外部评估。
　　（１） 内部评估最大的优点在于评估的主体本身就是公共部门内部的决策者、管理者和工作人员，对该组织有更详尽的了解，他们在持续的长期的方案评估中更有优势。但是作出客观评价较难。因为：①评估往往附着些自利行为，如避免暴露缺陷。②带有局部利益，易有片面性，有浓厚的主观色彩。③是项复杂而精细的工作，需评估者系统掌握有状的理论知识，并熟悉某些专门的方法和技术。
　　（２） 外部评估者更为客观，客观性使其易成为有效的调停者;更有可能质疑组织的基本前提;会花费更多时间。但是获取资料困难。
　　B、个人绩效评估和组织绩效评估。
　　（１） 个人绩效评估有利于管理层与雇员沟通组织的目标和目的，能激发雇员的工作潜力、责任感与紧迫感。
　　（２） 开始以组织绩效评估为核心，个评以促进整个组织的绩效为前提。
　　C、 管理与改进型评估、责任与控制型评估、节约开支型的评估。
　　6、公共部门绩效评估的意义？
　　答：开创了当代公共部门吸收、借鉴私营部门管理方法与经验的先例，为政府改革实践和公共管理理论研究提供了新的视野，在相当程度上来西方国家政府管理效率的提高和管理能力的增强，各种社会的矛盾得到相对缓和。
　　（１） 绩效评估是公共管理的必要手段。
　　（２） 提高了公共部门绩效的动力机制。①有于实现和落实政府责任。②有助于提高公共服务供给的质量和效率。③有助于改进政府公共部门与社会公众之间的关系。
　　（３） 有利于政府信誉和形象的提高――是从"暗箱操作"到"阳光行政"的重要途径。①有助于政府合法性和合理性的巩固强化。②控制、监督政府的供给。
　　（４） 绩效评估是一种有效的管理工具。①可用作一种诱因机制。②进行资源配置的重要手段。③诊断组织发展的有力措施。
　　7、公共部门绩效评估的要素。
　　A、绩效评估的目标。
　　（１） 绩效评估最根本的目的是评价公共部门的行为活动和运营状况，审查公共组织对资源的利用及所取得的成绩，以期向公众证明公共资金得到合理和富有效率和效力的使用，从而维护公共部门的存在的合法性。
　　（２） 目标：①提高组织绩效。②明确责任制。③增收节支。
　　（３） 实现：需制定步骤清晰的计划时间表，建立绩效追踪和控制系统，设计出能有效评价成功与否的评估指标体系，不断地对组织绩效进行评价和分析。
　　B、绩效评估的途径。
　　（１） 自上而下或自下而上进行;全面推进或渐进式推进。
　　（２） 自上而下――用实验性的方法，侧重于评估技术的有效性、可靠性、同质性。
　　自下而上――更多强调协调合作。
　　C、绩效评估的制度安排：指评估中各部门的地位和角色的安排。
　　（1）财政和预算部门。
　　（2）在现有部门内部建立专家管理机构――起思想库的作用。
　　（3）培训制度――帮助组织成员转变观念态度。
　　D、绩效评估的信息系统：包括确定评估的内容、绩效资料的审核、绩效结果的所馈制度和绩效信息的使用机制。
　　8、绩效评估的程序。
　　答：包括四个步骤。确立目标、实施评估方案、审查评估结果、修正目标和实施方案。
　　（１） 绩效评估的整体规划。①确定决策者的需要。②明确项目问题的性质和范围。③制定被评估项目有效目标。④制定全面的考核方法。
　　（２） 确定有效评估的标准。①有效性/准确性。②可理解性。③时效性。④不鼓励与目标相背的行为的潜在性。⑤唯一性。⑥资料收集的成本。⑦可控制性。⑧广博性。
　　9、绩效评估的评价标准和说明性指标。
　　（1）4E标准。经济/成本标准、效益/质量标准、效率/生产力标准、公平标准。
　　（2）根据评价标准而定的一些徇指标。
　　①工作量完成的指标。②实际的单位成本与工作量标准的比率指标。③效率衡量和效果质量相结合的指标。④资源利用指标。⑤生产力指数。⑥成本－收益的比率指标。⑦综合性的绩效指标。
　　10、公共部门绩效评估面临的困难？
　　答：（1）公共部门的产出难以量化。①"非商品性产出"，对其数量上的正确测量带来技术上的困难。②无法取得可比较的成本或收益数据（无竞争单位）。③即使可量化，以量化形式表现绩效不适宜。
　　（2）目标缺乏准确性。①绝大多数体制中存在多重的甚至相互冲突的目标。②目标常具有抽象性和笼性。③目标过大过高难以达到，评估的实际操作困难。
　　（3）绩效标准指标难确定。①与品质有关的指标难以制定。②功能相同的公共组织地区性、规模、大小均有差异性，以同样指标衡量，有失公平。③主观判断的片面性。
　　（4）评估信息系统的不健全。①信息收集困难。②信息沟通障碍。
　　（5）管理者与评估者的对立。

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