2022考研国际商务硕士：国际贸易理论与政策重要知识点(17)

　　 2022考研国际商务硕士：国际贸易理论与政策重要知识点(17)

　　下面是新东在线考研小编整理的国际商务硕士考研部分国际贸易理论与政策重要知识点，供2022考研的各位考生参考。

　　第七节、内生增长与国际贸易

　　一、内生增长与传统国际贸易理论

　　将技术进步内生化的方法有多种，这里我们仅采用在R&D(研究与发展)上配置资源这一模型进行分析，并考察内生增长与国际贸易之间的关系。采用扩展的含有三部门的赫克歇尔&mdash俄林模型，3部门中的两个部门生产最终产品，如X和Y，它们可以按照赫克歇尔&mdash俄林模型的路径进行贸易。第三个部门生产不可贸易商品，如Z，这就是R&D部门，我们可以把它视为是一个用初级要素来“生产”技术进步的部门，更准确地讲，这个部门使用资本和劳动来为生产贸易品的部门提供R&D服务，从而提高这个部门的效率。在该模型中，假设初级要素(资本和劳动)的数量保持不变，生产是在规模报酬不变条件下进行的(包括R&D部门的生产)，因而，增长完全是由技术进步造成的。另外假设我们所考察的经济是小型开放经济，那么贸易条件或者相对价格PX/PY就由国际市场外生给定。

　　经济增长源于技术进步，技术进步来自R&D部门的生产，R&D部门的生产需要投入生产要素，增加R&D部门生产要素的投入，必然要减少贸易品部门生产要素的投入(生产要素不变的假设)，必然对现期贸易品生产产生不利影响，但对远期贸易品生产有利。减少R&D部门生产要素投入，贸易品生产部门可使用更多的生产要素，有利于贸易品部门现期生产，但对未来生产产生不利影响，贸易品产量的变化必然对贸易产生影响，这样就将内生增长与国际贸易联系起来。而所要解决的重要问题就是应该在R&D部门配置多少资源，以实现贸易品产出的最大化。R&D部门的产出也是由资本和劳动两要素投入，在规模报酬不变的条件下生产出来(产出和投入之间存在对应关系)。因此问题又可转化为一国R&D部门的产出究竟应该是多少，才能实现贸易品产出的最大化。

　　可见，内生决定的最优R&D它决定了技术进步率，也决定了经济增长率，这就说明经济增长是内生的。

　　二、内生增长和新贸易理论：创新、模仿和产品周期

　　内生增长理论的一个基本观点是不存在递减的资本报酬。因此，从与国际贸易相互依存的关系来看，内生增长是与新贸易理论联系在一起的，新贸易理论通常把递增的报酬和不完竞争作为它们偏离传统理论的起点。

　　论述内生增长与新贸易理论联系的模型不少，我们这里仅对格罗斯曼&mdash赫尔普曼(Grossman-Helpman)产品周期理论作一简单介绍。

　　该模型包括两个国家和三类厂商。两类国家是北方和南方，北方在创新方面具有绝对优势，即只有它才能研制出新的更高质量的产品，北方的创新需要把资源投入到R&D之中，R&D成功(即发展出更高质量的产品)的概率与北方厂商的努力成一定的比例，但是它小于1，就此而论，把资源配置到R&D是一个风险过程南方在生产成本方面具有绝对的优势，即拥有较低的工资率，从而在模仿方面它有着绝对的优势。模仿也是一个需要资源投入并且有一定成功概率的风险过程。

　　三类厂商分别是领导者、追随者和模仿者。领导者是那些在生产某种好的产品(当前质量高产品)方面具有排他性能力的北方厂商追随者那些生产次一级质量产品的北方厂商模仿者是那些过模仿能生产多种技术产品的南方厂商。

　　追随者和模仿者效率的不同会对产品周期产生不同的影响。如果追随者和模仿者都是有效率的，那么在任何一个时刻，市场的领导权都可以从一个北方厂商转移到另外一个北方厂商(从前的追随者)的手中，或者从北方厂商转移到一个南方厂商那里(当南方模仿成功以及北方的R&D并没有研制出更高质量的产品时)，产品周期来回往复。如果追随者和模仿者是无效率的，产品周期是清晰的，北方厂商研制出一种新产品从而成为市场的领导者，直到南方厂商成功地仿造出这一产品而取代北方厂商的领导地位为止，其后北方厂商会进行另一种创新，如此类推。

　　格罗斯曼&mdash赫尔普曼还分析了北方或者南方的政府给R&D补贴对世界增长和贸易构成的影响。在有效的跟随者、模仿者和无效的跟随者、模仿者两种不同的情况下，影响也是不同的。

　　存在无效跟随者和模仿者的情况下，任一政府给予研究的补贴都会对技术进步以及因之而来的增长造成有利的影响。因为，北方政府给予其富有创新能力的厂商提供研究补贴会鼓励技术进步，南方政府对其厂商的补贴能加快模仿速度，这又会促使北方厂商加快研究的努力，从而收复由南方厂商占领的市场领导地位。如果跟随者和模仿者是有效率的，政府干预的结果会非常的不同。比如南方政府对模仿进行补贴，可能会降低北方的创新速度，对北方技术进步比率产生逆向影响。

　　第八章 保护贸易理论与政策

　　学习要点和难点：掌握重商主义的主要经济思想和政策主张掌握李斯特的保护贸易理论和政策思想熟悉凯恩斯等学者和其他人士的保护贸易理论观点和政策主张掌握战略性贸易政策和国际政治经济学中关于贸易保护的理论和政策研讨我国怎样在对外开放中采取必要的贸易保护措施，维护我国企业和公民的权益等重大问题。

　　第一节 重商主义的思想与政策主张

　　一、重商主义的产生及其基本观点

　　1.金银是真正的财富，一切经济活动都是为了获取金银。

　　2.除金银矿的开采之外，只有对外贸易是增加金银，增加货币财富的真正源泉。

　　3.坚持多卖少买的原则，实行保护关税政策。

　　4.国家应积极进行干预，采取鼓励出口限制进口的政策。

　　二、早期重商主义

　　《对我国同胞某些控诉的评述》(1581年)：反对金银出口，反对原料出口，主张实行保护贸易政策，认为应禁止工业品进口特别是奢侈品的进口，要尽可能地多卖少买，保持顺差，以取得更多的金银货币。

　　三、晚期重商主义

　　托马斯·孟《英国得自对外贸易的财富》(1664年)

　　1.“货币产生贸易，贸易增多货币。”

　　2.发展对外贸易，并保持贸易顺差。

　　3.发展对外贸易及保持贸易顺差的途径和手段主要有：利用荒地扩大种植面积，自行供应需向外国购买的农产品在食品和服装方面要少消费外国货，以减少进口为扩大出口，要降低产品价格，提高产品质量用本国船运货，以取得运费、保险费和利润设立贸易场所或货栈，发展转口贸易发展渔业发展远洋贸易等等。

　　4.要培养全才的商人。

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　　第二节 李斯特的保护贸易学说

　　一、李斯特的“生产力论”

　　财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。

　　二、李斯特的“经济发展阶段论”

　　每个“国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商业时期。”在这五个不同的发展阶段上，应采取不同的外贸政策，在原始未开化时期、畜牧时期和农业时期，为实现迅速的转变，应对先进国家实行自由贸易政策，特别是在农业时期，实行自由贸易政策，有利于进口工业品，培育本国的工业。但在农工业时期，为扶持本国尚弱小的工业，应实行保护贸易政策，以提高本国工业的竞争能力。待工业有了较快较大规模的发展，经济发展进入了农工商业时期，本国工业已具有较强的竞争实力，则又应该实行自由贸易崐政策。

　　三、李斯特的保护幼稚工业学说

　　一个处于农工业时期经济发展阶段的国家，要想迅速发展本国的生产力，必须对本国的幼稚工业特别是大宗消费品工业实行保护。

　　四、李斯特关于保护贸易的政策主张

　　“如果一上来就完全排除国外的竞争，使处于这样制度下的国家同别的国家完全隔离，那么这样的制度不但与世界主义经济原则相反，而且也与正确理解下的国家本身利益相违背。如果要加以保护的那个工业国还处于发展初期，保护关税在开始时就必须定得相当轻微，然后随着国家的精神与物质资本以及技术能力与进取精神的增长而逐渐提高。工业的不同部门也并不是一定要在同样程度上受到保护的应当予以特别注意的只是那些重要的部门。这理所谓重要的工业部门，指的是建立与经营时需要大量资本、大规模机械设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生产的是重要的上活必需品，因此按照它们的综合价值来说，按照它们对国家独立自主的关系来说，都有着头等重要意义的工业，例如棉、毛、麻等纺织业就属于这一类。如果这些主要部门能够在适当保护下获得发展，工业中其他次要部门就可以围绕着它们在较低度的保护下成长起来。”

　　五、李斯特的国家干预主义思想

　　“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林但是要培养森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世界上岂有这样愚蠢的办法吗?如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目的，这倒不算是一个可取的办法吗?历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植树者的办法，胜利实现了它们的目的。”

　　第三节 凯恩斯主义的保护贸易理论

　　一、凯恩斯的总供给与总需求分析

　　社会有效需求不足

　　影响和决定总供给的主要因素包括资源的禀赋、技术水平、社会投入的生产要素的总量及其生产能力、对外经济关系以及管理水平和制度安排等等。政府可以过各种手段促进总供给量的增加。

　　总供给与总需求是相互作用、相互影响的。从短期看，总需求可以发生较大的变动，而总供给则相对变动缓慢从长期看，总需求和总供给都可以作出结构和数量上的调整以相互适应。但是，由于存在着信息不完整不充分，未来的投资收益存在着很大的不确定性，影响到人们的投资行为，使得市场机制并不总是能使总供给和总需求实现平衡。因此，需要由政府对总需求和总供给进行干预和调控。从短期看，政府调控的主要对象是总需求从长期看，对总供给的调控是推动经济发展的根本性措施。

　　二、凯恩斯的投资乘数与外贸乘数分析

　　C+S+T+M=GNP=C+I+G+X

　　Y(即GNP)=C+I+G+(X-M)

　　C=Ca+bY (1)

　　Y=C+I+G+(X-M) (2)

　　将(1)式代入(2)式，

　　Y=Ca+bY+I+G+(X-M)

　　经整理，得：

　　Y-bY=Ca+I+G+(X-M)

　　Y(1-b)=Ca+I+G(X-M)

　　Y=(1/1-b)[Ca+I+G(X-M)] (3)

　　(3)式中(1/1-b)就是乘数，如果Ca、G和X-M不变，I的增加或减少将以其增量的(1/1-b)倍引起Y的增加或减少。同样，如果Ca、I和G不变，X-M发生变动，也会以其增量的(1/1-b)倍引起Y的变动。因此，(1/1-b)既是投资乘数也是外贸乘数。如果X大于M，过乘数作用，会成倍增大总需求，使Y的总量增加如果X小于M，则会成倍减少总需求，使Y的总量减少，从而影响就业总量。

　　三、新重商主义的政策主张及其局限性

　　过对总供给、总需求及进出口对国民收入总量影响的分析，凯恩斯主义者得出结论，为了增加有效需求，实现充分就业，政府应采取鼓励出口、限制进口及保持顺差的保护贸易政策。由于这种对外贸易政策与重商主义政策相似，因而被称作新重商主义。又由于这种外贸政策代表了垄断资产阶级的利益，在保护的内容、范围、采用的保护手段等方面均大大超过了传统保护贸易政策，因而人们又将它称作超保护贸易政策。

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　　第四节 新贸易保护主义理论与政策

　　一、战略性贸易政策

　　“斯宾塞&mdash布朗德模型”

　　国家之间是相互竞争的，世界经济就是一场得失竞争，要取得成功，就要大力提升国家的竞争力，这就需要政府对高增加值的产业、高技术产业给予支持。政府之所以有必要扶持高技术产业，是因为这一产业很容易产生技术的外部性。

　　一个国家的政府可以采取措施帮助本国企业在国际市场上占据战略性优势并使整个国家受益。新贸易保护主义者常常用这一理论来支撑他们的贸易保护主张。

　　二、贸易保护的政治经济学

　　国际政治经济学(international political economy)

　　(一)贸易政策的制定

　　贸易政策的制定是由政策的供给和需求两方面的因素来决定的。贸易政策所影响的利益集团是政策的需求方，因此政策的需求取决于利益集团的利益贸易政策是由政府供给的，这种供给取决于政府对政策的偏好，或者说取决于政府的目标函数，同时还取决于制定具体政策的机制。任何一项政策的制定都是利益集团的需求与政府的供给共同决定的。

　　(二)中点选民模型

　　在大多数西方国家，政府是民主选举产生的，因此在选举中，每一个政党都希望得到更多选民的支持。要获得更多选民的支持，好的办法就是在政策主张上尽量靠近中点选民的意见。所谓中点选民，指的是那些介于两种极端观点之间的选民。政党的主张靠近这些选民，可以说采取的是中庸之道，容易得到更多人的支持。

　　这个模型说明，在制定贸易政策的时候，政府将尽量采取折中的态度，以争取最多选民的支持，政治因素过这种方式影响了贸易政策的制定。

　　(三)集体行动

　　利益集团影响政策制定的主要方式是对政府进行游说。在集体行动中，人数少的集团的行动效率会更高，因为人数少的集团中“搭便车”(free ride)的人比大集团中更少，更容易组织集体行动。另外，集团的人数与每个人的利益或损失呈反比关系。集团人数越多，每人平均的利益或损失就越小，集团人数越少，人均利益或损失就越大。在这两个因素的共同作用下，小集团往往在游说政府的活动中更容易取得成功。

　　(四)竞选贡献

　　在西方国家的选举过程中，每一个政党或者竞选人都要有一些支持者，只有这样才能筹集足够的竞选资金。因此，一般来说一个政党或竞选者就代表着一个集团的利益。所以无论哪个政党在选举中获胜，都会推出一些有利于其支持者的政策。比如在美国，民主党执政时的政策就会有利于它的支持者工会，而共和党执政后的政策又往往有利于它的支持者各种大财团、大企业。

　　第五节 其他保护贸易观点及政策主张

　　一、保护幼稚工业的标准

　　一个国家在刚开始发展某一工业时，由于规模较小、技术水平和劳动力素质不高等原因，该工业产品的平均成本往往较高，而该产品的国际市场价格较低，如果允许这种产品大量进口，这种工业就不可能发展起来，因而需要对这种幼稚工业采取保护措施。应该以什么为标准来确定应崐对之实行保护政策的幼稚工业呢：

　　保护那些在将来产品平均成本不高于国际市场价格的工业。

　　受到保护的产业，不仅应该能在一定时期内使产品平均成本低于国际市场价格，而且，由于保护该产业而产生的成本，应低于该产业发展起来之后所产生的收益。

　　受保护的产业除了必须达到以上两条标准之外，还必须具备第三个条件，即该产业必须是可以自由进入的产业，如果是垄断性产业，则不应实行保护。

　　二、促进资本形成及产业多元化

　　实施保护贸易政策，可以促进本国的资本形成和产业的多元化。

　　三、改善贸易条件与国际收支

　　实行保护贸易政策，可以改善本国的贸易条件及国际收支状况。

　　四、增加就业与维持高工资水平

　　实行保护贸易政策，可以减少外国商品的输入，增大对本国商品的需求，从而增加本国的投资和就业机会。同时，在工资水平较高的国家，如果不对本国市场实行保护，就会形成外国由廉价劳动力生产的商品同本国商品的强烈竞争，有可能迫使本国不得不降低工资，以便通外国商品竞争。

　　五、缓解国内市场扭曲

　　过实行保护贸易政策来纠正或缓解国内市场的扭曲，或者叫做以一种扭曲抵消另一种扭曲，以便使本国在对外贸易中取得最大的利益。

　　六、推动发展中国家经济发展

　　缪尔达尔和赫希曼认为，发展中国家在经济发展中所面临的最大问题，是在长期的停滞中形成一种“自然均衡”，或者称作一种低水平循环的“封闭的圆圈”，使这些国家长期处于经济落后状态。为打破这种自然均衡或封闭的圆圈，发展中国家可以实行贸易保护政策，限制外国商品的进口，扩大对本国产品的需求，过发展新兴产业带动其他产业以致整个经济的发展。